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基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险
大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
（ ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织
为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号
社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者
社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭
慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理
基金半年度报告在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90
基金资产净值是通过（ ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书
为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人
证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金
下列不属于道德与法律的区别的是（ ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同
下列不属于道德特征的是（ ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性
基金销售市场细分的原则中，（ ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则
我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（ ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70
债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定
避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券
证券投资基金集中投资人的资金，由（ ）加以管理和运用。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D基金销售机构
当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较动时，( )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A基金托管人B监督管理的机构C基金管理人D证券交易所
以下说法错误的是（ ）。A基金半年度报告需要披露所有的关联关系B基金的半年度报告无须经过审计C基金的年度报告一定经过审计D基金半年度报告摘要的会计报表附注无须对重要的报表项目进行说明
“阳光是最好的消毒剂”。依靠强制性信息公开披露，培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是世界各国证券市场监管的普遍做法，基金市场作为证券市场的组成部分也不例外。以下关于基金信息公开披露的描述，说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金信息公开披露有利于投资者的价值判断和提高证券市场效率Ⅱ.基金信息披露形式应遵循规范性、易解性、易得性原则Ⅲ.完整性原则要求事无巨细地披露所有信息Ⅳ.我国的基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件三个层次AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ
基金客户个性化服务的基础是（ ）。A深度挖掘客户的真实需求B利用平时市场走访收集的客户营销资料C研究市场行情D揭示市场风险
内部控制的基本要素不包括（ ）。A信息沟通B控制活动C风险披露D控制环境
下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ.要求基金监督管理的机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁Ⅳ.要求基金监督管理的机构的监管规则和处罚应当公开AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅣCⅡ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
以下关于开放式基金的描述中，正确的是（ ）。A开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资商，机构投资的人不可以进行非交易过户B由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高C开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括()。A编制年度报告B更换基金管理人C转换基金运作方式D延长基金合同期限